在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露(lù)的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì)时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人(rén)的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上(shàng200mm是多少米，2000mm是多少米)海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是(shì)未落实投(tóu200mm是多少米，2000mm是多少米)资(zī)者适(shì)当性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关(guān)联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún200mm是多少米，2000mm是多少米)找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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