零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎ导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗n)。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗)东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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