零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关(guān)注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定期(qī)间，腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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